Ein weiterer Beamter von JPMorgan Chase & Co. wurde in der US-Untersuchung des Edelmetallhandels der Bank angeklagt.
Jeffrey Ruffo, ein ehemaliger JPMorgan-Geschäftsführer in der Metallabteilung in New York, der sich auf den Verkauf von Hedgefonds spezialisiert hatte, wurde laut einer am Freitag vor dem Bundesgericht in Chicago veröffentlichten Ersatzanklage wegen Betrugsverschwörung und Erpressung angeklagt.
Die Vorwürfe sind Teil einer umfassenderen Untersuchung von Markt- Spoofing , die nun zu Anklagen gegen sechs Bankangestellte geführt hat. Anklagen gegen Michael Nowak – den globalen Leiter des Edelmetallhandels bei JPMorgan – und Gregg Smith wurden im September veröffentlicht und sie haben sich auf nicht schuldig bekannt. Ein weiterer Angeklagter, Christopher Jordan, plant laut seinem Anwalt, sich auf nicht schuldig zu bekennen. Alle drei sind seit ihrer Festnahme auf Kaution frei.
Ruffo, 56, arbeitete von etwa 2008 bis August 2017 bei der Bank, wie aus Gerichtsakten hervorgeht. Die Staatsanwälte behaupten, er habe mit den anderen Angeklagten zusammengearbeitet, um Edelmetalltransaktionen zugunsten großer Hedgefonds-Kunden zu koordinieren, die eine wichtige Einnahmequelle der Bank waren.
In einem Fall im Januar 2012, als ein Hedgefonds-Kunde 93.200 Unzen Gold verkaufen wollte, alarmierte Ruffo JPMorgan-Händler, die dann laut Anklage betrügerische Aufträge zum Kauf von Gold-Futures erteilten, um die Preise in die Höhe zu treiben. Ruffo wird am 5. Dezember in Chicago angeklagt, wie Gerichtsdokumente zeigen.
„Herr. Ruffo hat während seiner gesamten Karriere gewissenhaft und in gutem Glauben gehandelt“, sagte sein Anwalt Guy Petrillo in einer E-Mail. „Er wird diese unbegründeten und bedauerlichen Anschuldigungen energisch anfechten.“
US-Schuldenuhr 19. November 2019
Spoofing galt lange Zeit als anrüchig, aber selten gefährlich. In Zeiten des computergestützten Handels hat sich Spoofing zu einer tieferen Bedrohung für die Märkte entwickelt. Das Justizministerium hat Strafanzeige gegen Händler erhoben, die bei Banken wie der Deutschen Bank AG und der UBS Group AG gearbeitet haben . Mindestens sieben haben sich schuldig bekannt, einer wurde vor Gericht verurteilt und ein anderer freigesprochen.
Zuvor wurden zwei weitere ehemalige JPMorgan-Händler, John Edmonds und Christiaan Trunz, beschuldigt, Teil der angeblichen Verschwörung zu sein. Edmonds bekannte sich schuldig. Auch Trunz bekannte sich schuldig und kooperiert mit der Staatsanwaltschaft.
Der Fall ist US gegen Smith, 19-cr-669, US District Court, Northern District of Illinois (Chicago).
ANKLAGE
JustizministeriumAmt für öffentliche Angelegenheiten
ZUR SOFORTIGEN VERÖFFENTLICHUNGFreitag, 15.11.2019
Ersetzende Anklageschrift beschuldigt ehemaligen Edelmetallverkäufer wegen krimineller Verschwörung
Drei weitere wurden zuvor im Zusammenhang mit der Manipulation von Märkten für Edelmetall-Futures-Kontrakte angeklagt
Ein ehemaliger Verkäufer in den New Yorker Büros einer US-Bank (Bank A) wurde in einer gestern eingereichten und heute veröffentlichten Ersatzanklage wegen angeblicher Beteiligung an einer kriminellen Verschwörung im Zusammenhang mit der Manipulation der Märkte für Terminkontrakte auf Edelmetalle angeklagt. die sich über acht Jahre erstreckte und Tausende von rechtswidrigen Handelssequenzen umfasste, kündigten der stellvertretende Generalstaatsanwalt Brian A. Benczkowski von der Kriminalabteilung des Justizministeriums und der stellvertretende verantwortliche Direktor William F. Sweeney Jr. von der New Yorker Außenstelle des FBI an.
Jeffrey Ruffo, 56, aus Morristown, New Jersey, wurde in einer Ersatzanklage, die im Northern District von Illinois eingereicht wurde, wegen Verschwörung angeklagt, die Geschäfte eines Unternehmens zu führen, das am zwischenstaatlichen oder ausländischen Handel durch ein Muster von Erpressungsaktivitäten beteiligt ist (mehr allgemein als RICO-Verschwörung bezeichnet) und eine Verschwörung zur Begehung von Überweisungsbetrug, der ein Finanzinstitut betrifft, Bankbetrug, Warenbetrug, Preismanipulation und Spoofing.
Die ersetzende Anklageschrift folgt der am 22. August 2019 eingereichten ursprünglichen Anklageschrift , in der Gregg Smith, 55, aus Scarsdale, New York, angeklagt wird; Michael Nowak, 45, aus Montclair, New Jersey; und Christopher Jordan, 47, aus Mountainside, New Jersey, mit einer Anklage wegen RICO-Verschwörung; eine Anklage wegen Verschwörung zur Begehung von Überweisungsbetrug mit Auswirkungen auf ein Finanzinstitut, Bankbetrug, Warenbetrug, Preismanipulation und Spoofing; eine Zählung von Bankbetrug und eine Zählung von Überweisungsbetrug, die ein Finanzinstitut betreffen. Diese ursprünglichen Anklagepunkte – ebenso wie die ursprünglichen Anklagepunkte eines Anklagepunkts wegen versuchter Preismanipulation, eines Anklagepunkts wegen Warenbetrugs und eines Anklagepunkts wegen Spoofing gegen Smith und Nowak – werden in die neue Anklageschrift aufgenommen.
Der Fall ist beim US-Bezirksrichter Edmond E. Chang aus dem nördlichen Bezirk von Illinois anhängig. Die nächste Statusanhörung in dem Fall ist für den 5. Dezember 2019 um 10:45 Uhr angesetzt, während der Ruffo voraussichtlich angeklagt wird.
Die Ersatzanklage behauptet, dass Ruffo zusammen mit den anderen Angeklagten und Mitverschwörern zwischen März 2008 und August 2016 Mitglieder des globalen Edelmetall-Desks der Bank A in New York, London und Singapur waren, mit unterschiedlichem Dienstalter und unterschiedlicher Aufsichtsverantwortung gegenüber anderen auf dem Schreibtisch. Ruffo, der im Mai 2008 zur Bank A kam, arbeitete dort bis August 2017. Während dieser Zeit war er Executive Director und Verkäufer im Edelmetallbereich der Bank A in New York, spezialisiert auf den Vertrieb von Hedgefonds. Zu den Kunden von Ruffo gehörten Hedgefonds, bei denen es sich um globale Anlageverwaltungsfirmen handelte, die in Edelmetalle investierten. In Bezug auf die RICO-Verschwörung waren die Angeklagten und ihre Mitverschwörer angeblich Mitglieder eines Unternehmens – nämlich
In der Ersatzanklage wird behauptet, dass die Angeklagten während ihrer Arbeit am Edelmetallschalter der Bank A an weit verbreitetem Spoofing, Marktmanipulation und Betrug beteiligt waren, indem sie Aufträge platzierten, die sie vor der Ausführung stornieren wollten (Täuschungsaufträge), um Liquidität zu schaffen und die Preise zu treiben gegenüber Aufträgen, die sie auf der gegenüberliegenden Seite des Marktes ausführen wollten.
In Tausenden von Sequenzen platzierten die Angeklagten und ihre Mitverschwörer angeblich irreführende Orders für Gold-, Silber-, Platin- und Palladium-Futures-Kontrakte, die an der New York Mercantile Exchange Inc. (NYMEX) und der Commodity Exchange Inc. (COMEX) gehandelt werden, die Rohstoffe sind Börsen, die von der CME Group Inc. betrieben werden. Durch die Platzierung irreführender Aufträge wollten die Angeklagten und ihre Mitverschwörer angeblich falsche und irreführende Informationen über das tatsächliche Angebot und die tatsächliche Nachfrage nach Terminkontrakten für Edelmetalle in die Märkte einspeisen und andere Teilnehmer an diesen Märkten täuschen etwas Unwahres zu glauben, nämlich dass das sichtbare Auftragsbuch die marktbasierten Kräfte von Angebot und Nachfrage genau widerspiegelt.
Diese falschen und irreführenden Informationen sollten andere Marktteilnehmer dazu verleiten, auf die offensichtliche Veränderung und das Ungleichgewicht von Angebot und Nachfrage zu reagieren, indem sie Edelmetall-Futures-Kontrakte zu Mengen, Preisen und Zeiten kaufen und verkaufen, zu denen sie es sonst wahrscheinlich nicht tun würden, und taten dies manchmal auch gehandelt haben, behauptet die Ersatzanklage.
Wie auch in der Ersatzanklage behauptet, betrogen die Angeklagten und ihre Mitverschwörer Kunden der Bank A, die „Barriereoptionen“ gekauft oder verkauft hatten, indem sie Terminkontrakte auf Edelmetalle in einer Weise handelten, die versuchte, den Preis auf ein Preisniveau zu drücken, auf dem die Bank lag A würde mit der Option Geld verdienen (Barrier-Running) oder weg von einem Preisniveau, bei dem Bank A mit der Option Geld verlieren würde (Barrier-Defending).
Beim Barrier-Running nämlich würden die Angeklagten und ihre Mitverschwörer angeblich Orders für Terminkontrakte auf Edelmetalle in einer Weise platzieren, die beabsichtigt war, die von Bank A gehaltene Barrier-Option bewusst auszulösen ihre Mitverschwörer würden angeblich Aufträge für Edelmetall-Futures-Kontrakte auf eine Weise platzieren, die bewusst vermeiden sollte, die Barrier-Option auszulösen, die von Kunden der Bank A gehalten wird.
In der Ersatzanklage wird behauptet, dass einer der Gründe, warum die Angeklagten und ihre Mitverschwörer bei ihrem Handel Täuschungsaufträge verwendeten, darin bestand, Schlüsselkunden zu bedienen und ihnen zu nützen, einschließlich der Hedgefonds-Kunden von Ruffo, die wichtige Einnahmequellen und Marktinformationen für die Edelmetallabteilung waren B. bei Bank A. Wenn beispielsweise ein Hedgefonds-Kunde, wie in der Ersatzanklage behauptet, Gold kaufen wollte, erhielt Ruffo den Auftrag und teilte ihn Smith mit, der dann mit Ruffos Wissen und Ermutigung irreführende Verkaufsaufträge erteilte Goldterminkontrakte, um den Preis, zu dem der Hedgefonds kaufen könnte (oder die Angeklagten und ihre Mitverschwörer im Namen des Hedgefonds kaufen könnten), künstlich zu senken. Durch die Weitergabe des niedrigeren Preises, behauptet die ersetzende Anklage,
Die Anklagen in der Ersatzanklageschrift sind lediglich Behauptungen, und die Angeklagten gelten als unschuldig, bis ihre Schuld zweifelsfrei vor Gericht bewiesen ist.
Dieser Fall ist das Ergebnis einer laufenden Untersuchung der New Yorker Außenstelle des FBI. Die Abteilung für Vollstreckung der Commodity Futures Trading Commission leistete in diesem Fall Unterstützung. Der Prozessanwalt Matthew F. Sullivan und der stellvertretende Leiter der Betrugsabteilung der Kriminalabteilung, Avi Perry, verfolgen den Fall.
Personen, die glauben, dass sie in diesem Fall ein Opfer sein könnten, sollten die Victim Witness-Website der Fraud Section besuchen, um weitere Informationen unter https://www.justice.gov/criminal-fraud/victim-witness-program zu erhalten .
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